Securities and Commodities Authority (SCA)

Grundlegende Informationen

Die Securities and Commodities Authority (SCA) ist die zentrale Aufsichtsbehörde der Vereinigten Arabischen Emirate (VAE) für Finanzmärkte. Sie reguliert und überwacht den Handel mit Wertpapieren, Rohstoffen sowie Devisen (Forex) gemäß den nationalen Gesetzen. Gegründet im Jahr 2001, operiert die SCA als unabhängige Regierungsbehörde mit Hauptsitz in Abu Dhabi. Ihre rechtliche Grundlage bildet das Bundesgesetz Nr. 4 von 2000, ergänzt durch spätere Reformen wie das Federal Law No. 25 von 2006.

Historischer Hintergrund

Die SCA wurde initiiert, um Transparenz und Stabilität in den aufstrebenden Finanzmärkten der VAE zu gewährleisten. Mit der Einführung der Dubai Financial Market (2001) und Abu Dhabi Securities Exchange (2002) etablierte die Behörde erstmals einheitliche Regulierungsstandards. Die Reform von 2006 verschärfte Compliance-Anforderungen für Vorstandsmitglieder und reduzierte die Verwaltungsgröße, um Entscheidungsprozesse zu optimieren. Seitdem erweitert die SCA kontinuierlich ihr Mandat, zuletzt durch die Einführung von Richtlinien für Security Tokens und digitale Vermögenswerte im Jahr 2025 .

Rechtliche Befugnisse und Regulierungsrahmen

Die SCA verfügt über exklusive Zuständigkeit für:

• Lizenzierung von Forex-Brokern und Finanzintermediären gemäß Art. 3 des SCA-Regulierungskodex
• Überwachung der Marktintegrität zur Verhinderung von Marktmanipulationen
• Durchsetzung von Anti-Geldwäsche-Richtlinien (AML/CFT)
• Genehmigung von Prospekten für öffentliche Angebote

Ihre Aufsicht erstreckt sich auf alle Emirate außerhalb der Freihandelszonen wie DIFC oder ADGM .

Hauptaufgabenbereiche

• Zulassungsverfahren: Prüfung der finanziellen Stabilität, operativen Integrität und Compliance-Strukturen von Forex-Anbietern
• Marktüberwachung: Echtzeitanalyse von Handelsdaten zur Erkennung anomaler Aktivitäten
• Investorenschutz: Verwaltung eines Entschädigungsfonds für betrugsgeschädigte Anleger
• Technologische Regulierung: Sicherstellung der Konformität von Algorithmic Trading Systemen und Blockchain-Anwendungen

Kontaktinformationen

Hauptverwaltung:
Securities and Commodities Authority
Al Bateen Tower, 14th Floor
Corniche Road, Abu Dhabi
Vereinigte Arabische Emirate

Telefon: +971 2 627 9000

E-Mail: [email protected]

Registrierungsüberprüfung

Um die Lizenzierung eines Forex-Brokers zu validieren:

1. Besuchen Sie das „Regulated Entities Portal“ auf sca.gov.ae
2. Nutzen Sie die Suchfunktion mit Firmenname/Registrierungsnummer
3. Prüfen Sie den Status-Label „Active License“ in den Unternehmensdetails
4. Vergleichen Sie die angezeigte Geschäftsadresse mit den Prospektangaben