Securities and Exchange Commission of Sri Lanka (SEC)

Grundlegende Informationen

Die Securities and Exchange Commission of Sri Lanka (SEC) fungiert als zentrale Regulierungsbehörde für den Kapitalmarkt Sri Lankas. Die Institution wurde 1987 durch das Securities and Exchange Commission Act No. 36 gegründet und 2021 durch den Act No. 19 reformiert, um zeitgemäße Regulierungsstandards zu etablieren. Die SEC überwacht Börsen, Wertpapierhandel, Investmentfonds sowie Emittenten und stellt den Anlegerschutz sicher. Ihr Hauptsitz befindet sich in Colombo, wobei die Website (sec.gov.lk) als primäre Informationsplattform dient.

Historische Entwicklung

Ursprünglich unter dem Act No. 36 von 1987 institutionalisiert, durchlief die SEC drei Gesetzesnovellen (1991, 2003, 2021), um regulatorische Lücken zu schließen. Die Reform von 2021 stärkte ihre Befugnisse zur Marktüberwachung, Sanktionsverhängung und Digitalisierungsförderung – letzteres zeigt sich in Initiativen wie der Digitalisierung der Colombo Stock Exchange (CSE) seit 2020. Ein Meilenstein war die Einführung des Capital Market Master Plans 2007, der Entwicklungsprogramme für Marktinfrastruktur und Produktinnovation initiierte.

Rechtliche Befugnisse

Gemäß Kapitel 3 des SEC-Acts (2021) umfasst das Mandat:

• Lizenzierung von Börsen, Clearinghäusern und Wertpapierdienstleistern (§25-§36)
• Marktmissbrauchsbekämpfung durch Aufdeckung von Insiderhandel und Marktmanipulation
• Genehmigung von Börsenprospekten und Überwachung finanzieller Offenlegungen (§81)
• Durchsetzung von Compliance mittels Bußgeldern, Lizenzentzug oder strafrechtlicher Verfolgung (§9-§10)

Kernaufgabenbereiche

Die SEC gliedert sich in vier Fachabteilungen:

1. Marktentwicklung: Erweiterung der Marktteilnehmerbasis, Einführung neuer Produkte wie Investmentzertifikate, Koordination mit internationalen Aufsichtsbehörden
2. Unternehmensaufsicht: Prüfung von Jahresabschlüssen börsennotierter Unternehmen, Sicherstellung der Einhaltung von Rechnungslegungsstandards (SLFRS)
3. Investorenbildung: Durchführung von Workshops, Medienkampagnen und Universitätskooperationen zur Finanzkompetenzförderung
4. Betrugsprävention: Untersuchung von Beschwerden über irreführende Anlageangebote gemäß §16(d) des SEC-Acts

Kontaktinformationen

Adresse: Securities and Exchange Commission, Level 24, East Tower, World Trade Center, Colombo 01, Sri Lanka
Telefon: +94 11 235 4354
E-Mail: [email protected]
Beschwerdeeinreichung: Online-Formular unter „Investor Corner“

Registrierungsverifizierung

Um zu prüfen, ob ein Finanzdienstleister unter SEC-Aufsicht steht:

1. Besuchen Sie den Bereich Registered Entities auf sec.gov.lk
2. Nutzen Sie die Suchfunktion mit Firmennamen oder Lizenznummer
3. Überprüfen Sie die Einträge in den öffentlichen Registern für:
   – Investmentberater (z.B. ACS Capital, Ambeon Securities)
   – Börsenmakler (z.B. Asha Securities, Asia Capital Stock Brokers)
4. Bei Unstimmigkeiten: Anfrage per E-Mail an [email protected] mit Scan der Firmendokumente