Financial Markets Authority (FMA)
Die FMA ist Neuseelands Aufsichtsbehörde für Devisenmärkte, zuständig für regulatorische Compliance, Anlegerschutz und Markttransparenz im Forex-Handel.
Etikett：Forex RegulierungGrundlegende Informationen
Die Financial Markets Authority (FMA) ist Neuseelands zentrale Aufsichtsbehörde für Finanzmärkte. Sie operiert unter der Webadresse https://fma.govt.nz und stellt regulatorische Transparenz durch englischsprachige Ressourcen bereit. Als unabhängige Crown-Entity untersteht sie direkt dem neuseeländischen Parlament.
Gründungshintergrund und historische Entwicklung
Die FMA wurde am 1. Mai 2011 durch den Financial Markets Authority Act gegründet, um die fragmentierte Aufsichtslandschaft nach der globalen Finanzkrise 2008 zu konsolidieren. Historisch gingen ihre Kompetenzen aus der Fusion der Securities Commission mit Teilbereichen des Ministry of Economic Development hervor. 2015 erfolgte eine regulatorische Erweiterung durch den Financial Markets Conduct Act.
Rechtliche Befugnisse und Regulierungsgrundlage
Die regulatorische Autorität leitet sich primär aus drei Gesetzen ab:
- Financial Markets Conduct Act 2013 (FMCA)
- Financial Service Providers Act 2008 (FSPA)
- Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009 (AML/CFT)
Die Behörde verfügt über Untersuchungsvollmachten, Lizenzentzugsrechte sowie die Möglichkeit von Zivilstrafen bis zu 5 Mio. NZD.
Kernaufgaben und Regulierungsbereich
Das Aufsichtsmandat umfasst:
- Lizenzierung von Finanzdienstleistern (FSPR-Register)
- Überwachung von Wertpapieremissionen
- Compliance-Kontrolle bei Investmentfonds
- Marktmissbrauchsbekämpfung (Insiderhandel, Marktmanipulation)
- Regulierung von Finanzberatern und Brokern
- AML/CFT-Überwachung für registrierte Unternehmen
Der Geltungsbereich erstreckt sich auf alle in Neuseeland tätigen Finanzinstitute, einschließlich ausländischer Niederlassungen mit neuseeländischer Geschäftszulassung.
Kontaktinformationen und Sitzadresse
Hauptsitz der Behörde:
Financial Markets Authority
Level 5, 100 Willis Street
Wellington 6011
Neuseeland
Telefon: +64 4 472 9830
E-Mail: [email protected]
Öffnungszeiten: 08:30–17:00 NZST (Montag–Freitag)
Registrierungsüberprüfung für regulierte Unternehmen
Zur Validierung der FMA-Registrierung:
- Besuchen Sie das Financial Service Providers Register (FSPR) unter https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz
- Geben Sie den Firmennamen oder die FSP-Nummer ein
- Prüfen Sie die Einträge „Registration Status“ und „Licensed Services“
- Validieren Sie die angezeigten regulatorischen Grenzwerte und Dienstleistungskategorien
Achtung: Ein FSPR-Eintrag garantiert keine vollständige Lizenzierung – ergänzende Prüfung der spezifischen Lizenzklassen über FMA-eigene Listen wird empfohlen.
