National Banking and Securities Commission of Mexico (CNBV)
Die CNBV ist die mexikanische Aufsichtsbehörde für Banken, Wertpapierbranche und Fintechs, zuständig für Finanzstabilität und regulatorische Compliance.
Etikett：Forex RegulierungGrundlegende Informationen
Die Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ist die zentrale Finanzaufsichtsbehörde Mexikos. Gegründet im Jahr 1995 (basierend auf historischen Reformen seit 1879), untersteht sie dem Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) und verfügt über technische Autonomie. Die Hauptgeschäftsstelle befindet sich in Insurgentes Sur No. 1991, Col. Guadalupe Inn, México D.F. Offizielle Website: https://cnbv.gob.mx.
Historischer Hintergrund
Die Wurzeln der CNBV reichen bis ins späte 19. Jahrhundert zurück, als Mexiko erstmals regulatorische Rahmenbedingungen für Kreditinstitute schuf. Die heutige Struktur entstand 1995 im Zuge der Modernisierung des Finanzsystems, um Transparenz, Stabilität und Investorenschutz zu stärken. Seitdem passt die Behörde ihre Vorschriften kontinuierlich an globale Standards wie Basel III und Fintech-Regulierungen an .
Rechtliche Befugnisse
Die CNBV operiert auf Grundlage folgender Gesetze:
– Ley de Instituciones de Crédito (Regulierung von Banken)
– Ley del Mercado de Valores (Wertpapieraufsicht)
– Ley Fintech (Regulierung digitaler Finanzdienstleister)
Diese Rechtsgrundlagen ermöglichen Inspektionen, Sanktionen bis hin zur Lizenzentziehung sowie die Festlegung von Kapitalanforderungen .
Aufsichtsbereiche und Zuständigkeiten
Die CNBV überwacht:
1. Traditionelle Banken und Sparkassen
2. Wertpapierbörsen und Emittenten
3. Fintech-Unternehmen (inkl. Crowdfunding-Plattformen)
4. Zahlungsdienstleister und E-Wallet-Anbieter
5. Verwaltung von operationellen Risiken und Compliance-Systemen
Konkrete Maßnahmen umfassen regelmäßige Prüfungen, Meldefristen für Finanzkennzahlen sowie die Durchsetzung von Marktverhaltensregeln gegen Insiderhandel .
Kontaktinformationen
Hauptsitz:
Insurgentes Sur 1991, Col. Guadalupe Inn
Alcaldía Álvaro Obregón, C.P. 01020
Ciudad de México
Telefonische Erreichbarkeit über die Website-Formulare.
Registrierungsüberprüfung
Um den Regulierungsstatus eines Unternehmens zu validieren:
1. Besuchen Sie das offizielle Registros Públicos-Portal auf cnbv.gob.mx
2. Nutzen Sie die Suchfunktion mit Firmenname oder Registrierungscode
3. Prüfen Sie die Lizenznummer und zugelassenen Dienstleistungen
Alternative: Anfrage per E-Mail an [email protected] mit notariell beglaubigten Dokumenten .
