Securities Commission of The Bahamas (SCB)

Grundlegende Informationen

Die Securities Commission of The Bahamas (SCB) fungiert als zentrale Aufsichtsbehörde für Wertpapiere, Kapitalmärkte und Finanzdienstleister auf den Bahamas. Ihre offizielle Website (https://scb.gov.bs) dient als primäre Informationsplattform für regulatorische Richtlinien, Lizenzierungsverfahren und Verbraucherschutzmaßnahmen. Die SCB ist Mitglied der International Organization of Securities Commissions (IOSCO) und unterliegt strengen internationalen Compliance-Standards .

Historischer Hintergrund und Entwicklung

Die SCB wurde im Rahmen der Modernisierung des Finanzsektors der Bahamas etabliert, um Transparenz und Stabilität in einem wachsenden Markt zu gewährleisten. Ihre gesetzliche Grundlage bilden das Securities Industry Act, 2011 (SIA) und das Investment Funds Act, 2019. Seit ihrer Gründung hat die Behörde ihre regulatorische Reichweite kontinuierlich erweitert, insbesondere im Bereich digitaler Vermögenswerte durch den Digital Assets and Registered Exchanges Bill (DARE Bill) .

Rechtliche Befugnisse und Regulatorische Grundlagen

Die SCB verfügt über umfassende Durchsetzungsbefugnisse gemäß dem SIA, darunter:

• Lizenzierung und Überwachung von Wertpapierfirmen, Investmentfonds und Finanzdienstleistern
• Durchführung von Inspektionen und Ermittlungen bei Verdacht auf Marktmissbrauch
• Einziehung illegal erwirtschafteter Vermögenswerte (Beispiel: Beschlagnahme von 3.5 Mrd. USD im FTX-Fall 2023)
• Festlegung von Gebührenstrukturen für Lizenzierungen und regulatorische Dienstleistungen

Kernaufgaben und Regulatorischer Umfang

Zu den Hauptverantwortungsbereichen der SCB gehören:

• Wertpapierhandel: Regulierung von Brokerage-Firmen, Asset-Managern und Investmentberatern gemäß SIA-Kategorien (z.B. „Dealing in capital markets instruments“)
• Finanztechnologie: Aufsicht über Krypto-Börsen, digitale Wallet-Anbieter und Initial Token Offerings (ITOs) im Rahmen des DARE-Bills
• Verbraucherschutz: Durchsetzung von Anlegerentschädigungsregelungen und Betrugsprävention
• Internationale Kooperation: Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden wie der britischen FCA und US-amerikanischen Regulatoren

Kontaktinformationen und Standort

Zentrale Anlaufstellen für Anfragen:

• Hauptsitz: 3rd Floor, Charlotte House, Charlotte Street, Nassau, Bahamas
• Telefon: +1 (242) 397-4100
• E-Mail: [email protected]
• Online-Portal: Registrierte Firmen können über das Registrant Licensee Status Search-Tool auf der Website verifiziert werden

Lizenzüberprüfung für regulierte Unternehmen

Um den Regulierungsstatus eines Unternehmens zu prüfen:

1. Besuchen Sie die offizielle SCB-Website unter https://scb.gov.bs
2. Navigieren Sie zum Bereich „Registrant Licensee Status Search“
3. Geben Sie den Firmennamen oder die Lizenznummer (Format: SIA-FXXX) ein
4. Überprüfen Sie die angezeigten Details auf Aktualität und Vollständigkeit

Die SCB veröffentlicht regelmäßig aktualisierte Warnlisten nicht-lizenzierter Anbieter im Abschnitt „Frauds and scams“ .