China Securities Regulatory Commission (CSRC)

Grundlegende Informationen

Die China Securities Regulatory Commission (CSRC) ist die zentrale Aufsichtsbehörde für den Wertpapier- und Terminmarkt in der Volksrepublik China. Sie wurde 1992 gegründet und untersteht direkt dem Staatsrat der chinesischen Regierung. Die Behörde mit Hauptsitz in Peking ist für die Regulierung von Wertpapieremissionen, Börsenaktivitäten, Marktteilnehmern sowie die Durchsetzung von Compliance-Standards verantwortlich. Der aktuelle Vorsitzende ist Wu Qing .

Historischer Hintergrund

Die CSRC entstand als Reaktion auf die wachsende Komplexität der chinesischen Finanzmärkte in den 1990er-Jahren. 1999 erhielt sie durch das erste Wertpapiergesetz formale gesetzliche Befugnisse. Ein Meilenstein war die Übernahme der Zuständigkeit für Unternehmensanleihen im Jahr 2023 im Zuge einer Reform der staatlichen Institutionen. Seitdem koordiniert sie auch die Aufsicht über grenzüberschreitende Finanzaktivitäten und arbeitet eng mit internationalen Aufsichtsbehörden zusammen .

Rechtliche Grundlagen und Befugnisse

Die CSRC agiert auf Basis folgender Schlüsselgesetze:
• Wertpapiergesetz der Volksrepublik China (1998, mehrfach novelliert)
• Verwaltungsmaßnahmen für Auslandsemissionen (2023)
• Futures-Handelsverordnungen
Ihre Befugnisse umfassen die Lizenzierung von Marktteilnehmern, Untersuchung von Marktmanipulationen, Sanktionsverhängung sowie die Entwicklung regulatorischer Rahmenwerke für innovative Finanzinstrumente .

Regulatorische Zuständigkeiten

Der Aufsichtsbereich erstreckt sich auf:
• Überwachung aller Börsennotierungen (Aktien, Anleihen, Fonds)
• Zulassung von Wertpapierfirmen und Emittenten
• Bekämpfung von Insiderhandel und Marktmissbrauch
• Internationale Koordination bei grenzüberschreitenden Emissionen
• Aufsicht über verbundene Institutionen wie die Shanghai/Shenzhen Stock Exchanges und die China Financial Futures Exchange .

Kontaktinformationen

Hauptsitz:
China Securities Regulatory Commission
Jinrong Dajie 19, Xicheng District
Peking 100033, Volksrepublik China

Offizielle Website:
https://csrc.gov.cn

Service-Hotline:
+86-10-88061000 (internationale Anfragen)

Überprüfung der Regulierungskonformität

Um zu validieren, ob ein Finanzdienstleister unter CSRC-Aufsicht steht:
1. Nutzen Sie die Unified Registration System-Datenbank auf der CSRC-Website
2. Überprüfen Sie die Lizenznummer im offiziellen Institutional License Directory
3. Konsultieren Sie die monatlich aktualisierte Liste zugelassener Auslandsemittenten
4. Verwenden Sie den regulatorischen Warnlisten-Check für sanktionierte Unternehmen .