Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

Grundlegende Informationen zur ASIC

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) fungiert als integrierte Aufsichtsbehörde Australiens für Unternehmensregulierung, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungen und Verbraucherkredite. Sie wurde 1998 durch den Financial Sector Reform Act gegründet und untersteht dem australischen Schatzamt. Als unabhängige Regulierungsinstanz überwacht sie über 2,3 Millionen Unternehmen und Finanzinstitute, darunter auch Forex-Händler und CFD-Broker.

Historischer Hintergrund und Entwicklung

Die ASIC entstand aus der Umstrukturierung der Australian Securities Commission (ASC) im Zuge der Wallis Inquiry-Reformen von 1997. Diese Reformen zielten auf die Schaffung eines „Zwillingsspitzen“-Systems mit der Australian Prudential Regulation Authority (APRA) ab. Seit der Royal Commission 2018 in Finanzdienstleistungen wurde ihr Mandat erweitert, insbesondere in den Bereichen Marktintegrität und Verbraucherschutz.

Rechtliche Befugnisse und Regulierungsgrundlagen

ASICs regulatorischer Rahmen basiert primär auf:

1. Corporations Act 2001 (Unternehmensaufsicht)
2. National Consumer Credit Protection Act 2009
3. Financial Sector Reform Act 2022
4. ePayments Code für elektronische Transaktionen

Die Behörde besitzt Ermittlungsbefugnisse, kann Lizenzentziehungen durchführen und Verwaltungsstrafen bis zu 525 Millionen AUD verhängen.

Hauptaufgaben und Regulierungsbereiche

Kernkompetenzen umfassen:

• Lizenzierung und Überwachung von Finanzdienstleistern (AFSL-Lizenzen)
• Durchsetzung von Marktintegritätsregeln gemäß Market Integrity Rules
• Verbraucherschutz bei Finanzprodukten und Kreditgeschäften
• Registrierung von Unternehmen und Investmentfonds
• Überwachung von Devisenhandelsplattformen (Forex/CFD-Broker)
• Kooperation mit internationalen Aufsichtsbehörden wie BaFin und FCA

Kontaktinformationen und Standorte

Zentrale:
Level 5, 100 Market Street
Sydney NSW 2000
Telefon: +61 2 9911 2000

Regionalbüros:

• Melbourne: Level 7, 120 Collins Street
• Brisbane: Level 20, 12 Creek Street
• Perth: Level 7, 225 St Georges Terrace

Online-Dienst: ASIC Regulatory Portal für Lizenzanträge und Meldungen

Überprüfung der Regulierung

So validieren Sie die ASIC-Registrierung:

1. Auf ASIC Connect (asic.gov.au) „Professional Registers“ auswählen
2. Unter „Organisations- und Fachregistern“ nach AFSL-Nummer oder Firmennamen suchen
3. Details zur Lizenzklasse und regulatorischen Beschränkungen prüfen
4. Bei Forex-Brokern zusätzlich die Market Maker License verifizieren

Warnsignale: Fehlende AFSL-Nummer im Impressum oder unklare Risikohinweise