基本情報
米国証券取引委員会（SEC）は、1934年証券取引所法に基づき設立された独立連邦政府機関です。本部はワシントンD.C.（100 F Street, NE, Washington, DC 20549）に位置し、株式・債券市場の監督、投資家保護、金融市場の公正性維持を主要任務とします。2022年時点で約4,800名の職員を擁し、委員長Gary Genslerの下で暗号資産を含む新興分野の規制強化を推進しています。
設立背景と歴史的沿革
1929年の世界恐慌後、証券市場の不正が顕在化したことを受け、1934年にフランクリン・ルーズベルト大統領が設立。初代委員長にはジョセフ・P・ケネディが任命され、インサイダー取引対策を始動しました。2002年にはエンロン事件を契機にサーベンス・オクスリー法を制定し、会計監査基準を厳格化。2023年以降は暗号資産取引プラットフォームに対する規制執行を強化し、バイナンスやコインベースへの訴訟を提起するなど、デジタル資産市場への対応を拡大しています。
法的権限と監督根拠
SECの主要な権限基盤は以下3つの法律に基づきます：
- 1933年証券法：新規発行証券の開示義務を規定
- 1934年証券取引所法：二次市場取引の監視体制を整備
- 2002年サーベンス・オクスリー法：上場企業の内部統制を義務化
これに加え、暗号資産規制では1946年最高裁判例の「ハウイテスト」を適用し、投資契約性の判断基準として運用しています。
主要職責と監督範囲
SECの監督対象は多岐に渡ります：
- 証券発行体：四半期報告書（10-Q）・年次報告書（10-K）の提出監査
- ブローカーディーラー：FINRAとの共同規制による取引監視
- 投資顧問会社：アドバイザー登録制度（Form ADV）の管理
- 暗号資産取引所：未登録運営に対する行政措置権限
- 公会計監査：PCAOBを通じた監査法人の監督
特に2023年以降は、暗号資産プロジェクトの「Howey Test」適用判断を厳格化し、主要取引所6社に対して監督措置を実施しています。
連絡先情報
公式ウェブサイト：https://sec.gov.ng
本部住所：100 F Street, NE, Washington, DC 20549
投資者相談窓口：+1-202-551-6551（平日9:00-17:30 EST）
緊急通報システム：電子報告プラットフォーム
監査登録検証方法
金融機関のSEC登録状況を確認する手順：
- EDGARデータベース（edgar.sec.gov）でCIKコード検索
- 投資アドバイザーはIAPD（adviserinfo.sec.gov）でCRD番号照合
- ブローカーディーラーはBrokerCheck（finra.org/brokercheck）で確認
暗号資産取引所の場合は「Cryptocurrency Enforcement Framework」ページで規制対象リストを公開しています。
